火币网点对点交易申请美国SEC监管的RIA牌照

注册投资顾问（RIA）牌照是由美国联邦证券交易委员会和州证券交易委员会共同监管的一个牌照。不仅有美国机构才有资格申请RIA牌照，根据SEC的规定，境外投资顾问也可以在SEC注册申请，但如果这些境外投资顾问要向美国客户提供投资建议，就必须向SEC申请注册RIA牌照。

申请RIA牌照需要递交的资料包括：牌照办理委托书、公司注册证明文件、公司章程、董事护照、公司业务说明报告以及注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统的报备等等。我司将为您提供的服务包括协助客户注册海外公司、准备SEC要求的审查资料、协助客户完成公司业务说明报告、填写牌照的申请报告、填写SEC的问卷调查报告、向美国SEC提交RIA牌照申请、完成FormADVPart1A和FormADVPart2考试内容、协助完成SEC投资顾问考试（Series65）、配合SEC回答问题和尽职调查、以及协助客户解决申请牌照中出现的问题。

SEC定期对持有RIA牌照的企业进行监督，主要关注投资方案的收益表现、资产风险控制以及操作的合规性和合法性，并公布监管结果。

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