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《2010年证券与投资业务法》(Securities and Investment Business Act of 2010, SIBA)是目前管制英属维尔京群岛投资业务活动的新监管制度。
英属维尔京群岛金融委员会(BVIFSC)是面向在英属维尔京群岛经营的所有金融服务公司的监管机构。
英属维尔京群岛FSC监管杠杆式交易,交易商必须要取得IB(Investment Business)交易商牌照,并且需要在牌照上注明分类;Dealing in investments as principal或者是Arranging Deals in investments.
维尔京群岛FSC牌照申请条件: 1. 当地公司组建首先需要在BVI成立一家国内公司以监管条件去申请这个牌照。公司必须至少有1名股东和1名董事。一个人既可以要有常驻员工。持牌人必须聘用至少1个自然人任董事,至少聘用1个有牌照的证券咨询顾问或1个有牌照的投资咨询顾问。(挂名即可) 2. 申请交易商牌照在注册过程中安排将提交给FSC的申请和业务计划。需要每位股东和董事提供以下文件:护照复印件、无犯罪记录证明、简历(英文简历)、两份专业推荐信。申请准备好后,再提交给FSC批准并支付以下申请费。申请时间大约需要3个月。
如何查询受英属维尔京群岛金融委员会(BVIFSC)监管的公司: 第一步:打开英属维尔京群岛金融委员会(BVIFSC)的官网。 第二步:点击“受监管的经济体(Regulated Entities)”。 第三步:输入受监管的公司名称。
比如,2011年6月,经纪商Gallant Capital Markets成为第一家按照《2010年证券与投资业务法》(SIBA)经由英属维尔京群岛金融委员会(BVIFSC)授权和监管在英属维尔京群岛经营的经纪交易商。
接受英属维尔京群岛(BVI)监管公司概览,受英属维尔京群岛金融委员会(BVIFSC)监管的公司主要有五大类:银行和信托服务(Banking and Fiduciary Services)、保险(Insurance)、代理公司(Registered Agents)、清算公司(Insolvency Practitioners)和投资公司(Investment Business)。