澳大利亚ASICAR牌照办理详解

澳大利亚ASICAR牌照办理详情

澳大利亚ASIC介绍

澳大利亚证券和投资委员会ASIC成立于2001年，是根据澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）设立的独立政府部门。ASIC拥有独立的监管权力，对公司、投资行为、金融产品和服务进行监管。它是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者之一。自2001年以来，ASIC开始监管零售外汇交易市场，并成为澳大利亚金融体系的重要组成部分。

ASIC的主要职责是维护市场诚信和保护消费者权益。它致力于防止市场操纵、欺诈和不公平竞争等不良行为，保护投资者免受金融欺诈和其他不公平行为的损害，提高投资者对金融市场的信心，维护金融市场的稳定。同时，ASIC通过及时披露市场信息，确保公司、证券和期权市场的诚信和公正，并确保中小投资者获得充足准确的信息，以便在投资者权益受到不公正对待时能够得到补偿。

ASIC的地位和法律性质

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，也是一个独立的联邦政府机构。根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》，ASIC独立行使金融监管职能，监管全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员。

澳大利亚ASIC申请方案

我们为每个申请业务的流程提供协助，帮助获取澳大利亚金融服务许可证（AFSL）的各个阶段。我们提供两种标准服务，并可以根据您的业务需求定制最适合您的方案。

我们与金融服务行业的多个业务合作，包括资金管理AFSL申请、外汇经纪AFSL申请、财务策划师AFSL申请、会计师AFSL申请、二进制选项AFSL应用程序和碳信用额交易等。

获取AFSL的基本步骤包括确定所需授权、选择负责经理、准备ASIC文件草案、准备附加证明文件（如有需要）、制定持续的合规计划和合规协助，以及了解有关AFSL申请流程和要求的更多信息。

我们可以为AFSL持有人提供持续的合规支持或进行外部合规审查，以确保符合立法和监管要求。

如果您需要了解更多关于AFSL申请的信息或需要帮助，请直接联系我们。

澳大利亚ASIC监管措施

1. 广泛监管养老金、保险、存款和贷款行业机构。

2. 监管本土银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构。

3. 监管证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构。

4. 监管所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构。

5. 所有金融行业从业者必须持证上岗，并按规定从事金融业务。

外汇市场

外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一，ASIC对该市场进行监管，涵盖澳大利亚证券交易所（Australian Stock Exchange）（ASX）、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商。

根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的机构均需要通过ASIC认证，并申请获得金融服务牌照（AFSL）才能参与外汇市场。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构包括银行、外汇交易商、经纪商和外汇信息提供商等。

仅具备AFSL号码的平台才有资格从事金融衍生品交易，拥有ABN和ACN代码的公司不能从事金融衍生品交易。所以，拥有AFSL号码的公司必定拥有ABN和ACN代码，而只拥有ABN和ACN代码的公司则未必拥有AFSL号码。

澳大利亚ASIC监管要求

1. 必须申请获得AFSL，并获得指定经营权限的批准。

2. 必须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）。

3. 公司股东和管理层以及指定持证代表必须按ASIC规定进行备案。

4. 必须建立完善的客户投诉解决方案，并加入FOS纠纷解决机构。

5. 必须按监管要求在指定银行开设客户资金专用账户，并与公司自有资金进行分离管理。

6. 必须定期提交公司经营财务报告，并进行定期会计审计，向ASIC备案。

7. 必须定期提交客户交易报告，向ASIC备案。

此外，ASIC建立了一整套针对外汇市场的监督机制。对于任何客户投诉外汇市场参与者的行为，ASIC要求被投诉者按规定参与纠纷解决，对于损害客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。受监管企业如有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至可能被吊销金融服务牌照和普通经营执照。

同时，ASIC也对在澳洲投资金融机构的国际投资者进行有效的权益