币信登陆平台｜开曼CIMA基金牌照条件简介

开曼群岛没有外汇管制条例，所以任何货币和证券都可以自由转移到开曼群岛。

开曼群岛的监管体系有效透明，并得到全球认可，符合或超过国际标准。投资者、基金经理、融资机构和国际监管机构对开曼群岛的基金和管理机构都非常满意，这些基金的推出、增长和运营都非常成功。

对于拥有开曼CIMA监管牌照的公司，CIMA有以下要求：1.公司账户每年需要经过审计；2.年度账目需提交给CIMA，并附有合规证书；3.若公司信息发生任何修改，需要在七天内通知CIMA；4.牌照持有人的内部控制需要经过独立审计；5.每月需要向持牌经纪商提交报表；6.年度资产负债表的数据需要与月度/季度报告中的数据一致；7.提供当前的保险信息。

开曼群岛金融管理局（CIMA）的监管服务与英国金融监管局（FCA）执行准则非常接近，对资金安全和监管保障都有较好的表现。CIMA在一些制度和措施上与FCA几乎相同，例如反洗钱制度、严格的客户资金保护规定、净资产规定、企业管理要求以及监控和可疑报告要求。外汇经纪商在明确透明的监管环境中承受着更高的监管要求。

CIMA要求客户资金必须完全单独隔离存放，与公司资金分开，以确保客户资金不被挪用。这一点与FCA的要求类似，是为数不多的不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。

由于其过硬的牌照资质和灵活的杠杆，开曼牌照已经成为外汇经纪商的竞争力表现之一。

任何从事证券投资业务的机构或个人，除非标明可以豁免，否则必须向CIMA申请执照。未经许可进行证券投资业务的行为将会被处以巨额罚款和一年以下的有期徒刑；如果在继续犯罪的情况下，每天还会被处以罚款。在开曼群岛的其他获得许可的实体没有豁免许可。因此，银行、信托公司、共同基金经理和其他持牌实体如果从事证券投资业务，就必须按照法律规定申请执照。

牌照的种类包括经纪人、造市商、证券经纪商、证券经理和证券顾问。CIMA可以根据申请人可能拥有的客户数目限制或不限制牌照，并对牌照附加条件。

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