时间：2024-02-08|浏览：212
总部位于佛罗里达州的金融服务提供商 TradeStation Crypto, Inc. 已与美国证券交易委员会 (SEC) 和州监管机构达成和解，支付 300 万美元的罚款。该和解解决了该公司向投资者非法出售和营销未经注册的加密货币借贷产品的指控。这一事件凸显了监管机构对基于加密货币的金融产品日益关注。
SEC 对 TradeStation 的执法行动是加密借贷产品监管环境的分水岭。根据 SEC 的描述，为投资者提供加密货币存款利息收入的 TradeStation 计划被视为一种证券。
因此，它需要根据联邦法律进行注册，但 TradeStation 失败了。因此，该公司决定在未注册的情况下提供该产品，引发了监管干预，导致该服务于 2022 年 6 月停止。
除了 SEC 的 150 万美元罚款外，TradeStation 还同意与北美证券管理协会 (NASAA) 达成和解另外150万美元。该和解解决了国家证券监管机构集体提出的类似指控。
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