[阳光]跨大西洋合作：SEC专员海斯特·皮尔斯提议建立美英数字证券沙盒

5月29日消息,美国证券交易委员会(SEC)专员海斯特·皮尔斯(Hester Peirce)提议建立美国和英国之间的共享数字证券沙盒。该提议旨在将英格兰银行和金融行为监管局(FCA)共同设立的数字证券沙盒(DSS)扩展至美国企业。这个沙盒项目原计划在今年夏天开始接受来自英国的申请。数字证券沙盒应用场景参与者可以在两国相同的监管条件下进行沙盒活动,同时美国和英国将达成一项信息共享协议。参与的该协议公司将根据自身选定的监管标准进行运营,并利用沙盒环境为其产品打造市场案例。此外,它们还能够在服务真实客户的同时,识别并改进可能存在的设计和执行上的缺陷。该沙盒将检验分布式账本技术(DLT)是否能够无副作用地促进证券的发行、交易和结算。广泛的参与范围美国证券交易委员会(SEC)将允许那些没有被标记为不良行为者的公司参与沙盒计划,并基于公众的反馈来制定一个符合条件的活动清单。且该计划通常允许公司参与两年。参与该协议的公司必须向公众公布他们参与沙盒计划的意向,并通过美国证券交易委员会的创新和金融科技战略中心(FinHub)提交他们的参与申请。FinHub将为这些公司提供支持,帮助他们完成必要的手续,包括无行动函和豁免令的申请。同时,SEC会将动用现有的反欺诈法规,并在监督参与者是否遵守他们自己声明的条件时,设置明确的活动限制。益处多多Peirce的提议回应了潜在的反对意见,她表示:“虽然允许公司选择自己的监管条件可能会在一些监管领域引起焦虑......公司必须遵守合理的条件。”Peirce的回应意在表达,尽管公司可以自由选择自己的监管条件,这可能会让一些监管机构感到担忧,但公司仍然需要遵守一些基本的、合理的条件。这是为了确保即便在自我选择的监管框架下,公司也能维持一定的合规性和标准,避免出现监管上的漏洞或风险。同时,她列举出了该提案的众多优势,例如在2016到2019年间加入英国金融行为监管局(FCA)沙盒计划的公司,相较于其他公司,不仅筹集到了更多的资金,而且生存期也更长。此外,在2019年进行的一项调查中,沙盒的监管者们也表示,他们普遍支持这种方法。就公共利益而言,Peirce表示,消费者将能够接触到平常无法获得的产品,因为该计划将允许公司快速进入市场。该沙盒计划的提议是在SEC面临严厉批评的情况下提出的。批评者多次指责SEC在Gary Gensler的领导下对加密货币企业采取了频繁的执法措施,并质疑SEC批准现货以太坊ETF的动机可能涉及政治因素。Peirce明确指出,她提出的这个较为宽松的建议并不代表SEC的官方立场,而是一个正在不断完善中的方案,它是对希望在美国开展业务的各方对话的回应。Peirce提出的“安全港”提案,旨在为代币发行者提供暂时性的监管豁免权,但自从2021年更新之后,该提案并未取得任何新的进展。结语:Hester Peirce 的提议展现了一种创新和合作的监管精神,旨在通过共享沙盒为数字证券领域带来更加灵活和高效的监管环境。这一提议不仅体现了对新兴技术的支持和鼓励,也反映了监管机构在面对金融创新时的审慎和开放态度。尽管面临批评和挑战,SEC和相关监管机构仍在积极探索如何更好地服务于市场参与者,保护消费者利益,并促进整个金融市场的健康发展。我们期待这一提议能够进一步推动跨大西洋的金融合作,为全球数字证券市场的发展树立新的标杆。#监管 #数字证券沙盒

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